2、增强风险忧患意识，树立防范观念
金融部门向来都是不法犯罪分子窥探和侵袭的重点行业，为了能达到其犯罪目的，他们往往都会从银行从业人员入手，进行糖衣炮弹的攻击，一旦成功，金融部门从业人员就会成为其对银行进行犯罪诈骗的第一把钥匙。所以深入持久的树立员工防范腐蚀观念，强化风险忧患意识非常重要。
首先：应通过定期和不定期的宣传教育、培训等形式，增强所有员工的风险危机感和高度警惕感，特别对于金融部门的有权干部更要吃偏饭，多对他们进行督促教育，把好犯罪分子对银行进行诈骗的第一道关口。其次，对员工要牢固树立银行凭证就是第二现金的准货币观念，提高员工对重要空白凭证的认识，克服重现金，轻凭证的观念。重防外轻防内的思想意识。再次，还要加强对瞒案不报、拖延报案等危害性的教育。并把这项内容纳入到员工日常工作的考核当中，对发现案件，而与案件无关的人员，存在有案不报、发案拖延迟报的也应给予重处，真正达到高度重视，深入人心、警钟长鸣、防患于未然。
3、严格落实各项制度，加强稽核监督
& 《从全国金融大案要案频发看金融部门问题漏洞与防范应对策略》出自：www.89xue.com网
www.89xue.com nbsp; 金融大案的发生往往都是长期没有严格执行制度，缺乏相应的稽核监督所造成。如果各项制度没有真正严格落实，很大程度上就会削弱金融部门监督制约和监督检查的效果，必须予以及时纠正，以更大限度的发挥稽核监督职能的真正作用。
首先：应严格落实岗位轮换制度。以保障互相监督的作用。岗位长期不进行轮换，势必 就会形成岗位从业人员之间形成恋爱关系、师徒关系、哥们关系、姐妹关系等“亲情”关系，如此一来他们就会产生互相信任、麻癖大意思想，从而放松警惕，不能很好的去互相监督约束。特别是如果从业人员思想不纯，就会一拍即合，沆瀣一气，内部勾结作案，为国家造成经济损失。所以银行必须严格落实岗位轮换制度，防止内部犯罪。其次，应有力制止领导一支笔、一言堂行为。上级管理部门应对行领导的审批权进行监督，严格杜绝领导一支笔审批和一言堂，而使这些手握大权的行领导长期侵吞国家财产而无人制约，又因下级敢怒而不敢言，而放弃监督，上级不能及时发现，就可能形成大案。再次，推广灵活突击式事后稽核监督检查体系。上级管理部门应采取多种形式对基层行进行适时稽核监督，如采取定期与不定期结合、专项与全面结合、逐笔与余额核对结合的三结合检查方式进行灵活稽核检查。防止稽核检查走过场，以达到事后及时监督之功效，及时发现问题，能及时给予改正。
《从全国金融大案要案频发看金融部门问题漏洞与防范应对策略(第2页)》出自：www.89xue.com网
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